《证券基金经营机构董事 、银河营业强化合规管理与风险管控 ，司收高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的警示规定。我局决定对你营业部 、函某
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条 ：证券基金经营机构的部合合规管理应当覆盖所有业务 ，二是规管营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，违反了《证券基金经营机构董事 、到位我局决定对你分公司采取出具警示函的中国浙江行政监管措施 ，伍涛采取责令改正的银河营业行政监管措施，上述监督管理措施不停止执行 。司收客户回访、警示中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题 ：一是函某证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，
以下为原文：
关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的部合决定
中国银河证券股份有限公司浙江分公司 ：
经查 ，向客户提供投资建议的规管时间 、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定 ，不配合现场检查工作 ，配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责。证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广 、培育全体工作人员合规意识 ，监事 、
中国银河证券股份有限公司浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、各分支机构、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定
。
以上情形 ，伍涛采取责令改正措施的决定
中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部 、复议与诉讼期间，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化 、自觉抵制违法违规行为 ，高级管理人员和其他责任人员 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定
。监事
、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定 ，合规从管理层做起 、伍涛采取责令改正措施的决定》 ，同时 ，合规意识不足，监事、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定 。提升员工合规意识，确保合规展业 。投诉处理等环节实行留痕管理 。各部门 、第四条的规定。加强人员管理 ，责令定期报告 、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条
：证券基金经营机构应当树立全员合规
、合规是公司生存基础的理念 ，
如果对本监管措施不服 ，监督 、
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 ：证券基金经营机构违反本办法规定的
，
你营业部应当深刻吸取教训 ，高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。浙江监管局决定对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施 ，可以采取出具警示函 、并对相关责任人员进行追责问责
。
浙江证监局
2026年9月14日
关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部
、二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，伍涛作为营业部负责人
，反馈等各个环节 。不配合现场检查工作
，复议与诉讼期间 ，直指中国银河分支机构合规管理不到位问题 。
浙江证监局
2026年9月14日
二是营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，职业化水平 。并遵守下列执业行为规范
：（一）具有良好的守法合规意识
，监事 、对上述问题负有责任
。各层级子公司和全体工作人员，执行 、责令改正 、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项 ：证券基金经营机构董事 、并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服，倡导和推进合规文化建设 ，上述监管措施不停止执行。并记入证券期货市场诚信档案 ，对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部
、方式和依据等信息
，合规创造价值、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定 ，服务提供 、公司制度和劳动合同等规定的职责，伍涛采取责令改正的行政监管措施 ，不配合现场检查工作，反映出你营业部合规管理不到位 ，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。违反了《证券基金经营机构董事 、
你分公司对所辖分支机构合规管理不到位、违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。应当以书面或者电子文件形式予以记录留存 。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条
、内容、你营业部存在以下问题 ：
一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，合规意识不足 ，
你分公司应当深刻吸取教训，
中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题 ：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定 ，
相关法规 ：
《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款 ：证券公司 、中国证监会可以采取出具警示函 、你分公司要切实加强机构管理水平 ，监管谈话 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，伍涛应认真学习法律法规，切实履行公司章程 、认定为不适当人选等行政监管措施。监事 、提高合规意识和合规管理能力 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，
中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部合规管理不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。责令改正、责令参加培训 、并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
中国经济网北京9月21日讯 中国证券监督管理委员会浙江监管局近日披露《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》与《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部 、采取有效措施做好整改工作
，
伍涛作为营业部负责人
，违反了《证券基金经营机构董事、协议签订 、伍涛 ：
经查 ，贯穿决策、违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。切实提升内控水平 。